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“理性投資，從我做起”投資者教育專項活動

為進一步加強投資者教育，培育長期投資、價值投資文化，持續(xù)提高中小投資者的專業(yè)知識水平和風險防范意識，公司響應證監(jiān)會以“理性投資，從我做起”為主題組織開展投資者教育專項活動的號召，開展本次“理性投資，從我做起”投資者教育專項活動，以引導廣大投資者正確認識資本市場，堅持長期投資、價值投資、理性投資，為市場的長期穩(wěn)定健康發(fā)展奠定基礎。

市場建設需要群策群力，期待投資者和我們共同努力，從我做起，共同營造良好的投資文化和理念，努力建設富有國際競爭力的中國特色資本市場。投資者應自覺樹立理性投資意識，不斷加深對證券投資知識、法規(guī)政策的學習，正確認識各種市場風險，遠離非理性投資行為。

第一部分 ?投資者的權(quán)利與義務

一、投資者權(quán)利

證券投資者權(quán)利，是指證券投資者因證券投資行為而產(chǎn)生的各項權(quán)利的總稱，其核心是股東權(quán)利。

（一）股東基本權(quán)利

投資者持有上市公司的普通股票，作為上市公司的股東，根據(jù)我國公司法的規(guī)定，依法享有資產(chǎn)收益、參與重大決策和選擇管理者等權(quán)利。

1、公司重大決策參與權(quán)

股東基于股票的持有而享有股東權(quán)，這是一種綜合權(quán)利，其中要的是可以以股東身份參與股份公司的重大事項決策，行使這一權(quán)利的途徑是參加股東大會、行使表決權(quán)。

2、公司資產(chǎn)收益權(quán)和剩余資產(chǎn)分配權(quán)

股東擁有公司盈余和剩余資產(chǎn)分配權(quán)，這一權(quán)利直接體現(xiàn)了其在經(jīng)濟利益上的要求。這一要求又可以表現(xiàn)為兩個方面：一是他們有權(quán)按照實繳的出資比例分取紅利；二是在股份公司解散清算時，有權(quán)要求取得公司的剩余資產(chǎn)。

3、其他權(quán)利

除上述兩種基本權(quán)利外，股東還可以享有由法律和公司章程規(guī)定的其他權(quán)利。我國《公司法》規(guī)定，股東還有以下主要權(quán)利，第一，股東有權(quán)查閱公司章程、股東名冊、公司債券存管、股東大會會議記錄、董事會會議決議、財務會計報告，對公司的經(jīng)營提出建議或者質(zhì)詢。第二，股東持有的股份可以依法轉(zhuǎn)讓。股東轉(zhuǎn)讓股份應在依法設立的證券交易場所進行或按照國務院規(guī)定的其他方式進行。公司發(fā)起人、董事、監(jiān)事、高級管理人員的股份轉(zhuǎn)讓受《公司法》和公司章程的限制。第三，公司為增加注冊資本發(fā)行新股時，股東有權(quán)按照實繳的出資比例認購新股。股東大會應對向原有股東發(fā)行新股的種類及數(shù)額作出決議。股東的這一權(quán)利又被稱為“優(yōu)先認股權(quán)”或“配股權(quán)”。

（二）投資者在證券交易中的權(quán)利

1、選擇經(jīng)紀商的權(quán)利 ? ?

投資者可以自由地選擇經(jīng)紀商作為代理自己買賣證券的受托人。

要求經(jīng)紀商忠實地為自己辦理受托業(yè)務的權(quán)利

與投資者達成并簽署《證券交易委托代理協(xié)議》的經(jīng)紀商應根據(jù)交易規(guī)則，按客戶委托的條件買賣證券。

2、股票持有與處置權(quán)

投資者持有上市公司股票，并以記賬形式登記在股票賬戶，投資者對自己購買的股票享有持有權(quán)和處置權(quán)。這種權(quán)利具體表現(xiàn)為：投資者可以自由買賣、贈與或質(zhì)押自己名下的股票。

3、交易知情權(quán)

投資者對證券交易過程同樣享有知情權(quán)。證券營業(yè)部代理投資者完成股票交易的過程應該透明，投資者有權(quán)知曉委托、交易、清算交割等方面的信息。

4、尋求司法保護權(quán)

當投資者的合法權(quán)益受到證券公司或其他證券中介機構(gòu)侵害時，投資者可以通過司法途徑尋求保護。證券公司或其他證券中介機構(gòu)違反法律、行政法規(guī)，侵犯客戶合法權(quán)益的，投資者有權(quán)依法向人民法院提起訴訟要求停止該違法行為和侵害行為。
5、享受經(jīng)紀商提供其他服務的權(quán)利

投資者有權(quán)享受經(jīng)紀商按規(guī)定提供其他服務的權(quán)利，如交割單的打印、證券和資金結(jié)余的查詢等。

二、投資者責任

（一）股東義務

我國《公司法》規(guī)定，公司股東應當遵守法律、行政法規(guī)和公司章程，依法行使股東權(quán)利，不得濫用股東權(quán)利損害公司或其他股東的利益；不得濫用公司法人獨立地位和股東有限責任損害公司債權(quán)人的利益。公司股東濫用股東權(quán)利給公司或其他股東造成損失的，應當依法承擔賠償責任。公司股東濫用公司法人獨立地位和股東有限責任逃避責任，嚴重損害公司債權(quán)人利益的，應當對公司債務承擔連帶責任。公司的控股股東、實際控制人、董事、監(jiān)事、高級管理人員不得利用其關(guān)聯(lián)關(guān)系損害公司利益。如違反有關(guān)規(guī)定，給公司造成損失的，應當承擔賠償責任。

（二）投資者在證券交易中的責任

1、投資者要樹立風險意識，時刻注意投資風險，其中應承擔的責任包括：

（1）認真閱讀發(fā)行人股票發(fā)行、上市的公開披露信息，對發(fā)行公司股票投資價值做出分析；

（2）承擔由發(fā)行人經(jīng)營和收益變化而引致的投資風險；

（3）承擔因上市公司摘牌、破產(chǎn)的投資風險；

（4）承擔股份缺乏流動性的風險等。

投資者應進行合法證券交易，防止并承擔交易中的風險，其中的責任包括：

（1）履行與所開戶證券營業(yè)部簽訂的《證券交易委托代理協(xié)議》；

（2）承擔違反合法開戶、合法交易的責任；

（3）承擔因參與非法金融業(yè)務活動受到的損失；

（4）承擔因不可抗力因素導致的交易風險；

（5）承擔因故意參與非法證券期貨交易的處罰；

（6）對非法交易活動和其它違法違規(guī)行為有舉報義務等。

2、投資者應在證券投資過程中規(guī)范交易，遵守交易規(guī)則，防止并承擔因自身交易操作不規(guī)范造成的損失，其中應承擔的責任包括：

（1）認真閱讀證券經(jīng)紀商提供的《風險揭示書》和《證券交易委托代理協(xié)議》，了解從事證券投資存在的風險，按要求簽署有關(guān)協(xié)議和文件，嚴格遵守協(xié)議約定，并保證用于證券投資活動資金來源的合法性；

（2）在委托交易前，應保證賬戶中有足夠的資金或證券，保證根據(jù)成交結(jié)果承擔相應的清算交收責任；

（3）確保交易委托符合法律法規(guī)和證券交易所交易規(guī)則等規(guī)定，下達合法有效的委托指令；

（4）在交易過程中，履行交割清算義務，依法繳納稅費并按合同約定向證券商交納傭金及其他服務費。

第二部分 ?內(nèi)幕交易防控

內(nèi)幕交易是指證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人在內(nèi)幕信息公開前，買賣該證券，或者泄露該信息，或者建議他人買賣該證券的違法行為。內(nèi)幕交易是一根不可觸碰的“高壓線”！證券法明文禁止內(nèi)幕交易，并在相關(guān)法規(guī)中明確了內(nèi)幕交易的立案追訴標準和刑罰責任，嚴懲內(nèi)幕交易行為。

內(nèi)幕交易違背公開、公平、公正的原則，侵害證券市場基礎，損害投資者合法權(quán)益，一直以來都是證監(jiān)會執(zhí)法查處的重點。近年來，證監(jiān)會加大對內(nèi)幕交易案件的查處力度，與公安機關(guān)密切配合，發(fā)現(xiàn)涉嫌犯罪的，依法移送公安機關(guān)追究刑事責任。2008年以來，證監(jiān)會向公安部移送大量涉嫌內(nèi)幕交易犯罪案件，包括黃光裕案、劉寶春案、中山公用案、上海祖龍案、宏普實業(yè)案、管亞偉案、高仰才案等一批內(nèi)幕交易大要案和典型案件，許多案件已陸續(xù)開庭審理或定罪宣判，對內(nèi)幕交易的刑事打擊力度進一步增強。隨著防范打擊內(nèi)幕交易專項工作的不斷深入，對內(nèi)幕交易案件的查處力度將會進一步加強，內(nèi)幕交易者也將面臨更加嚴厲的法律制裁。

在此鄭重提醒廣大投資者，內(nèi)幕信息是不能說的秘密，不得泄露內(nèi)幕信息，不得進行內(nèi)幕交易；廣大投資者應增強法律意識，樹立正確的投資理念，拒絕內(nèi)幕信息，遠離內(nèi)幕交易。

第三部分 ?典型案例

案例一 ?“代理理財”莫輕信，證券投資走正途

某券商營業(yè)部一員工A（持證券經(jīng)紀人執(zhí)業(yè)證書）私下與該營業(yè)部客戶B簽訂合作理財協(xié)議，約定由其對客戶賬戶內(nèi)60萬資金進行證券買賣操作，委托期限12個月，合同期內(nèi)，賬戶若超過20%盈利，其享有盈利部分的20%，若盈利不超過20%則盈利全部為客戶所有；若虧損超過20%，客戶有權(quán)終止協(xié)議或讓其免費為其服務直到盈利為止。后因賬戶虧損嚴重，雙方提前終止協(xié)議。后從業(yè)人員A的違規(guī)行為被證監(jiān)局查處，從業(yè)人員A被中國證券業(yè)協(xié)會采取了紀律處分措施。

市場上有些證券從業(yè)人員以專業(yè)炒股、承諾保底收益、約定收益分成等手段，騙得客戶信任，從而私下為投資者做資產(chǎn)管理，進行違規(guī)代客理財活動。而投資者往往因為盲目相信從業(yè)人員的承諾，導致自身財產(chǎn)遭到了侵害。

投資者一定要明確區(qū)分證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務與從業(yè)人員違規(guī)代客理財行為，不能盲目相信從業(yè)人員違法承諾，應保持理性投資理念，努力提高自身專業(yè)知識與經(jīng)驗。投資者應不斷學習，不斷了解證券市場各類業(yè)務規(guī)則、產(chǎn)品，分析市場信息、進行獨立判斷，不斷積累投資經(jīng)營，才能有效防范風險、獲取投資收益。

案例二 ?內(nèi)幕交易沒好處，炒股還需走正路

王某富系浙江海翔藥業(yè)股份有限公司（簡稱海翔藥業(yè)）2014年12月5日至2015年1月21日期間股權(quán)激勵計劃和2014年12月31日至2015年1月21日期間總經(jīng)理變更事項相關(guān)內(nèi)幕信息的知情人。在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，潘園根與王某富在存在多次通話，潘園根控制使用本人及其配偶賬戶合計買入“海翔藥業(yè)”537,448股，獲利約270萬元。潘園根的上述行為違反了《證券法》第73條、第76條規(guī)定，依據(jù)《證券法》第202條規(guī)定，證監(jiān)會決定沒收潘園根違法所得約270萬元，并處以約540萬元罰款。

內(nèi)幕交易是證監(jiān)會嚴厲打擊的違法行為，即使從事內(nèi)幕交易賺了錢，終將因承擔法律責任而得不償失。多少曾經(jīng)風光無限的資本市場大佬因為內(nèi)幕交易身陷囹圄，發(fā)人深省。

案例三 ?花言巧語不可一概而信，理性分析方能去偽存真

這是一個上市公司欺詐發(fā)行進而進行虛假陳述的典型案例，丹東欣泰電氣股份有限公司（以下簡稱“欣泰電氣”）依據(jù)2011年、2012年年度報告及2013年半年度報告實現(xiàn)欺詐發(fā)行。2014年發(fā)行上市后繼續(xù)在2013年年度報告、2014年半年度報告及2014年年度報告中作假。從2011年到2014年，持續(xù)四年，六期財報，每期虛構(gòu)收回應收賬款7000多萬元到近2億元不等，欣泰電氣終以創(chuàng)業(yè)板第一家終止上市公司，A股因欺詐發(fā)行退市公司的身份，為歷史銘記。

講誠信是立人之本，同樣也是公司安身立命之道。投資者一定要擦亮眼睛，理性分析，結(jié)合公司財務狀況、經(jīng)營模式、業(yè)務開展、行業(yè)競爭等因素，仔細琢磨公司相關(guān)情況的真實性。經(jīng)過理性分析，方能去偽存真，在價值投資的道路上逾走逾長。

第四部分 ?宣傳標語

1、投資理財，貴在理性。

2、股市有風險，入市需謹慎。

3、正確的投資理念，成功的投資人生。

4、價值投資是正道，潛力藍籌可靠。

5、了解市場、理性投資、價值投資。

6、盲目炒新不可取，市場傳聞有貓膩。

7、打擊非法證券活動，提高自我保護意識。

8、熟悉掌握證券品種風險特性，客觀評估風險承受能力。

9、防范非法證券活動之“五不要”：一不要抱有“一夜暴富”幻想，二不要輕信傳言或者謠言，三不要相信電話網(wǎng)絡蠱惑宣傳，四不要被表面現(xiàn)象所迷惑，五不要輕易向他人匯款。

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